來源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

《財(cái)政部辦公廳 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室關(guān)于實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃 助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的通知》解讀

近日，財(cái)政部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（以下統(tǒng)稱兩部門）聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃 助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的通知》（財(cái)辦建〔2021〕23號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》），啟動(dòng)實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃。為更好回應(yīng)社會(huì)關(guān)注，加快推動(dòng)政策落地，現(xiàn)對(duì)有關(guān)政策要點(diǎn)作出解讀。

一、實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃的政策背景

根據(jù)《2019年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)國(guó)內(nèi)有效專利實(shí)施率為55.4%，仍有大量專利沒有得到充分實(shí)施，研發(fā)投入損失、公共資源浪費(fèi)現(xiàn)象不容忽視；而與此同時(shí)，我國(guó)企業(yè)仍有大量的技術(shù)需求亟需滿足。上述問題的成因復(fù)雜，既有專利結(jié)構(gòu)問題，也有管理政策障礙、供需雙方信息不對(duì)稱等方面問題。專利結(jié)構(gòu)問題，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)和科技發(fā)展水平不斷提升已經(jīng)逐漸得到改善；管理政策障礙，隨著相關(guān)制度不斷完善已經(jīng)逐步得到解決，例如2019年財(cái)政部對(duì)《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》進(jìn)行了修改，從國(guó)有資產(chǎn)管理政策上為包括專利在內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資掃清了障礙。作為技術(shù)要素流動(dòng)的重要載體，專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化對(duì)于優(yōu)化創(chuàng)新資源配置具有重要意義。

在專利技術(shù)供給側(cè)，仍有大量專利價(jià)值亟待釋放。數(shù)據(jù)顯示，高校院所的有效專利實(shí)施率明顯低于企業(yè)，分別為13.8%和38.0%，但高校院所沒有得到有效實(shí)施的專利并非沒有市場(chǎng)。2019年，就南京某大學(xué)和上海某大學(xué)180件機(jī)器人領(lǐng)域的專利與廣州市176家中小企業(yè)進(jìn)行了對(duì)接，有30家企業(yè)表達(dá)了購(gòu)買、許可或與專利權(quán)人進(jìn)行對(duì)接的意愿。由此可見，尚有大量專利的價(jià)值沒有完全得到發(fā)掘。究其原因：一是專利信息利用程度低，專利導(dǎo)航分析不足，高校院所研發(fā)形成的專利與市場(chǎng)脫節(jié)，難以與企業(yè)專利技術(shù)需求高效匹配。二是專利交易對(duì)法律、技術(shù)、商務(wù)談判等方面的市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)服務(wù)依賴性強(qiáng)，需要相對(duì)較長(zhǎng)的撮合交易、跟蹤服務(wù)和技術(shù)消化過程。

在專利技術(shù)需求側(cè)，中小企業(yè)獲取渠道相對(duì)匱乏。中小企業(yè)在科技人才儲(chǔ)備、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入等方面存在諸多短板。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，相當(dāng)一部分中小企業(yè)具有引進(jìn)專利、與發(fā)明人合作等方式解決技術(shù)難題、升級(jí)技術(shù)水平的意愿，但普遍表示難以高效獲得專利。中小企業(yè)出于保密需要，即使存在專利需求，一般也不愿通過公開渠道發(fā)布，更愿自行檢索尋求合適的專利。但目前多數(shù)中小企業(yè)缺乏快捷高效尋求專利以及與專利權(quán)人、發(fā)明團(tuán)隊(duì)對(duì)接的渠道，導(dǎo)致信息嚴(yán)重不對(duì)稱?？偟目?，我國(guó)現(xiàn)有的專利信息獲取渠道、專利技術(shù)供需對(duì)接服務(wù)暫時(shí)無法滿足中小企業(yè)的需求。新冠肺炎疫情進(jìn)一步加劇了供給、需求內(nèi)部及供需之間的矛盾，獲取專利難度更大、成本負(fù)擔(dān)能力更弱，可謂雪上加霜。

當(dāng)前，我國(guó)正在加快構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體，國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，技術(shù)作為關(guān)鍵的生產(chǎn)要素，專利作為技術(shù)的主要載體，暢通技術(shù)要素流轉(zhuǎn)渠道，提高專利資源配置效率，對(duì)于促進(jìn)形成“雙循環(huán)”新發(fā)展格局具有重要意義。兩部門印發(fā)《通知》，啟動(dòng)實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃，利用三年時(shí)間，擇優(yōu)獎(jiǎng)補(bǔ)一批促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展成效顯著的省、自治區(qū)、直轄市（以下統(tǒng)稱?。?，旨在進(jìn)一步暢通技術(shù)要素流轉(zhuǎn)渠道，推動(dòng)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實(shí)施。

二、實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃的工作基礎(chǔ)

自2014年起，兩部門啟動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)工作，先后開展了建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)、培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、引導(dǎo)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金以及支持重點(diǎn)城市建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系等工作，還支持建設(shè)了一批區(qū)域和產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心。

2020年，7個(gè)國(guó)家級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)（中心）服務(wù)各類創(chuàng)新主體近萬(wàn)家，促成知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)營(yíng)6449件，交易金額超過39億元，新增掛牌可運(yùn)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)9萬(wàn)件，新增注冊(cè)用戶近15萬(wàn)；14個(gè)股權(quán)投資支持的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)營(yíng)3351件，成交金額近19億元，新增委托運(yùn)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.9萬(wàn)件；23支引導(dǎo)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金新增投資項(xiàng)目30個(gè)，新增對(duì)外投資5.6億元，已有多個(gè)投出項(xiàng)目成功掛牌科創(chuàng)板，并陸續(xù)有項(xiàng)目開始退出，實(shí)現(xiàn)投資收益；37個(gè)重點(diǎn)城市專利運(yùn)營(yíng)次數(shù)達(dá)到18.8萬(wàn)次，專利質(zhì)押金額達(dá)到808.9億元，分別占全國(guó)的46.4％和51.9％；專利運(yùn)營(yíng)次數(shù)同比增加39.5％，高于全國(guó)平均增速7.5個(gè)百分點(diǎn)；專利質(zhì)押融資金額同比增加54.3％，高于全國(guó)平均增速13.3個(gè)百分點(diǎn)，有力發(fā)揮了引領(lǐng)帶動(dòng)作用。

在各項(xiàng)工作的有力帶動(dòng)下，2020年全國(guó)專利轉(zhuǎn)讓許可質(zhì)押等運(yùn)營(yíng)次數(shù)達(dá)到40.5萬(wàn)次，創(chuàng)新主體專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的意識(shí)和能力進(jìn)一步提升；根據(jù)《全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示，2019年我國(guó)業(yè)務(wù)內(nèi)容包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)數(shù)量達(dá)到3208家，主要開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)讓、實(shí)施轉(zhuǎn)化以及金融服務(wù)，為專利技術(shù)的高效轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化創(chuàng)造了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

三、專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃的主要內(nèi)容

專項(xiàng)計(jì)劃以省為單位開展實(shí)施，有關(guān)省份需要聚焦若干戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)等特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、高等院校，依托相關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚的城市或產(chǎn)業(yè)園區(qū)，重點(diǎn)開展三方面工作。

一是拓寬專利技術(shù)供給渠道。激發(fā)高校院所專利轉(zhuǎn)化活力，指導(dǎo)高校院所深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配機(jī)制，挖掘質(zhì)量較高、具備市場(chǎng)前景的專利；鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)分享專利技術(shù)，通過先使用后繳納許可費(fèi)等方式，降低中小企業(yè)專利技術(shù)獲取門檻。

二是推進(jìn)專利供需精準(zhǔn)對(duì)接。依托高校院所知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心等載體，集中發(fā)布專利技術(shù)供給信息，開展關(guān)鍵核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)推廣應(yīng)用；以中小企業(yè)集聚區(qū)域?yàn)橹攸c(diǎn)，支持服務(wù)機(jī)構(gòu)幫助中小企業(yè)獲取目標(biāo)專利，組織高校院所、國(guó)有企業(yè)深入中小企業(yè)開展專利技術(shù)對(duì)接活動(dòng)；引導(dǎo)涉農(nóng)專利技術(shù)向縣域和農(nóng)業(yè)園區(qū)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，助力鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展；鼓勵(lì)專利權(quán)人采用或參照“開放許可”方式，提前發(fā)布專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)用或許可費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等條件。

三是提高中小企業(yè)專利實(shí)施能力。調(diào)整優(yōu)化專利資助獎(jiǎng)勵(lì)政策，更大力度支持中小企業(yè)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用，推動(dòng)實(shí)施進(jìn)入產(chǎn)品；有條件的地方可以將有關(guān)中小企業(yè)納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資政策扶持范圍，積極開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資“入園惠企”行動(dòng)，擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資覆蓋范圍；在確保金融安全的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮省、市現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金等相關(guān)基金作用，助力中小企業(yè)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化實(shí)施。

四、兩部門采取的支持措施

兩部門對(duì)有關(guān)省份開展專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃給予三方面政策支持。

一是擴(kuò)大數(shù)據(jù)開放。組織建設(shè)專利產(chǎn)品備案系統(tǒng)，建立專利轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)和專利產(chǎn)品備案信息定期通報(bào)機(jī)制，支持有關(guān)省份客觀評(píng)估政策實(shí)施效果；對(duì)異常轉(zhuǎn)讓、許可數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)控評(píng)價(jià)，及時(shí)向有關(guān)省份反饋。

在專利產(chǎn)品備案系統(tǒng)中，企業(yè)可以自愿進(jìn)行專利產(chǎn)品備案，通過備案的產(chǎn)品生成唯一的專利產(chǎn)品備案編碼和相關(guān)標(biāo)識(shí)，企業(yè)可以將其附在產(chǎn)品或其最小包裝上。消費(fèi)者可以通過備案編碼和相關(guān)標(biāo)識(shí)了解產(chǎn)品有關(guān)專利詳細(xì)信息，作為消費(fèi)參考；社會(huì)公眾可以通過備案編碼進(jìn)行產(chǎn)品查詢并開展社會(huì)監(jiān)督；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門可以統(tǒng)計(jì)分析專利產(chǎn)品相關(guān)數(shù)據(jù)，為專利密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展監(jiān)測(cè)、政策制定等提供依據(jù)。

二是提供綠色通道。指導(dǎo)有關(guān)省份建立涉及中小企業(yè)相關(guān)專利轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押業(yè)務(wù)辦理的綠色通道，提高相關(guān)業(yè)務(wù)受理窗口辦理效率，推動(dòng)有關(guān)業(yè)務(wù)受理窗口向產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)域延伸。

三是給予資金獎(jiǎng)補(bǔ)。兩部門根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)方案完善、措施得當(dāng)、工作推進(jìn)有力，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化運(yùn)用成效顯著的省份給予事后獎(jiǎng)補(bǔ)。

五、如何提高政策實(shí)施的有效性

一是在指標(biāo)設(shè)置方面。對(duì)高校院所的考核將專利轉(zhuǎn)讓、許可收入的實(shí)際到賬金額納入指標(biāo)，避免數(shù)據(jù)造假；對(duì)中小企業(yè)的考核將依托專利產(chǎn)品備案系統(tǒng)，重點(diǎn)考察專利實(shí)施進(jìn)入產(chǎn)品的情況和專利對(duì)產(chǎn)品的貢獻(xiàn)度，突出專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用導(dǎo)向。二是在數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)方面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將利用有關(guān)系統(tǒng)，對(duì)全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用數(shù)據(jù)變化情況進(jìn)行監(jiān)控，重點(diǎn)關(guān)注單一主體短時(shí)間內(nèi)集中或連續(xù)倒賣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可及其他異常行為，及時(shí)向有關(guān)省份反饋。三是在績(jī)效評(píng)價(jià)方面。要求有關(guān)省份要做好信用管理，堅(jiān)決遏制不以技術(shù)創(chuàng)新和實(shí)施為目的的專利轉(zhuǎn)讓、許可行為；兩部門將對(duì)發(fā)生不良影響、出現(xiàn)套取補(bǔ)貼等異常行為的省份在績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)予以扣分，嚴(yán)重的取消獲得獎(jiǎng)補(bǔ)資金資格或追回已撥付獎(jiǎng)補(bǔ)資金。

六、如何選取中央財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)地方

此次資金下達(dá)采用事后獎(jiǎng)補(bǔ)的方式進(jìn)行，有關(guān)省份于今年4月20日前印發(fā)實(shí)施方案并報(bào)兩部門備案，啟動(dòng)計(jì)劃實(shí)施。兩部門于每年上半年，對(duì)印發(fā)方案并備案的省份進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)?？?jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)全部為客觀指標(biāo)，每年選擇能夠反映有關(guān)省份中小微企業(yè)受讓專利實(shí)施、高校院所實(shí)際出讓專利、惠及企業(yè)范圍、專利質(zhì)押融資等情況的指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)措施有力、成效顯著的省份給予獎(jiǎng)補(bǔ)。